DFO Compliance

Waar DFO je bij helpt

• Begeleiding bij het aanvragen van een Wft-vergunning bij de AFM.
• Antwoord op je Wft- en compliancevragen via de e-mailhelpdesk van het serviceabonnement.
• Modeldocumenten voor de verplichte vastleggingen, zoals klachtenprocedure, incidentenregeling, Wwft-beleid en dienstenwijzer.
• De wekelijkse Nieuwsbrief Wft met actuele ontwikkelingen uit wet- en regelgeving en toezicht.
• Opleidingen en bijeenkomsten voor medewerkers van het advieskantoor.

Modeldocumenten Wft en Wwft

• Overzicht documenten Wft en WwftKlachtenprocedure, archiveringsregeling, cliëntovereenkomst en andere verplichte vastleggingen.
• KlachtenprocedureDe Wft verplicht een vastgelegde interne klachtenprocedure die bij medewerkers bekend is.
• IncidentenregelingVastlegging en melding van incidenten, onder meer richting de AFM.
• Model Wwft-beleid financiële dienstverlenerBeleid voor cliëntenonderzoek, risicobeoordeling en melden van ongebruikelijke transacties.
• Model dienstenwijzer incl. privacyparagraafPrecontractuele klantinformatie volgens de Wft, gecombineerd met de AVG-informatieplicht.
• Model opdrachtbevestiging zakelijk kredietOpdrachtbevestiging voor advies en bemiddeling in zakelijk krediet.

Bedrijfsvoering en samenwerking

• Documenten bedrijfsvoeringModellen voor de inrichting van het kantoor.
• Modelovereenkomst freelancer financiële dienstverleningDe Wft legt voor freelancers dezelfde eisen op als voor vaste medewerkers, onder meer op vakbekwaamheid en beheerste bedrijfsvoering.
• Overzicht samenwerkingsvormen financiële dienstverleningAangesloten onderneming, collectieve vergunning en andere constructies naast elkaar.

Wil je het zeker weten?

Twijfel je over de toepassing van een regel in jouw situatie? Neem contact op met DFO: telefoon 033 258 04 60, e-mail info@dfobv.nl.